233網(wǎng)校為您整理8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>

【真題考點(diǎn)】資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

【考綱要求】熟悉

【所屬章節(jié)】第二章 第四節(jié)

【233網(wǎng)校解析】協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;④被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;⑤其他情形。

【2019.8真題測(cè)試】

根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過(guò)年檢的情形包括( )

Ⅰ上年度沒(méi)有資產(chǎn)管理過(guò)客戶委托資產(chǎn)

Ⅱ年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施

Ⅲ上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分

Ⅳ不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ