233網(wǎng)校為您整理8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>

【真題考點(diǎn)】證券公司客戶資產(chǎn)不得動(dòng)用的例外情形

【考綱要求】熟悉

【所屬章節(jié)】第一章 第七節(jié)

【考點(diǎn)解析】證券公司客戶資產(chǎn)不得動(dòng)用的例外情形

證券公司客戶資產(chǎn)并非在任何條件下均不可動(dòng)用。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條、第五十四條、第六十條的規(guī)定，證券公司可以在符合一定條件的情況下，對(duì)客戶交易結(jié)算資金或者委托資金、客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金等客戶資產(chǎn)進(jìn)行單方面的處理。

1.動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形

(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;

(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;

(3)法律規(guī)定的其他情形。

【2019.8真題測(cè)試】

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說(shuō)法，正確的是()。

A. 客戶交易結(jié)算資金可以和證券公司自有資金混合存放

B. 客戶存放在證券公司有關(guān)交易結(jié)算資金屬于證券公司

C. 客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款，證券公司可以動(dòng)用該客戶的交易結(jié)算資金

D. 證券公司為確保自營(yíng)業(yè)務(wù)結(jié)算交收，可以用客戶的客戶交易結(jié)算資金