本文主要匯總了法律法規(guī)第六節(jié)之后的數(shù)字考點，其中涉及到法律責(zé)任一塊的內(nèi)容這里沒有整理。因為本章中的法律責(zé)任中涉及數(shù)字的考點一是考得比較少，其次是在以往考試中這塊的內(nèi)容也考得比較少，之后會結(jié)合第四章的內(nèi)容整理。
| 序號 | 關(guān)鍵詞 | 考點 |
| 1 | 設(shè)立公募基金管理公司 | 注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 |
| 2 | 公開募集 | 公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。 |
| 3 | 非公開募集 | 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金 |
| 4 | 合格投資者 | 合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個人投資者，家庭金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年本人年均收入不低于40萬元。 |
| 5 | 投資限額 | 合格投資者投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于30萬元，投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類產(chǎn)品、單只商品及金融衍生品類產(chǎn)品的金額不低于100萬元。 |
| 6 | 中國金融期貨交易所 | 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海正式掛牌成立。 |
| 7 | 不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員 | 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。 |
| 8 | 申請成立期貨公司 | 注冊資本最低限額為人民幣3000萬元 |
| 9 | 注銷期貨業(yè)務(wù)許可 | 成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上 |
| 10 | 重大事件報告 | 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告 |
| 11 | 證券公司設(shè)立 | 主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄 |
| 12 | 證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)許可 | 證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。 |
| 13 | 證券公司合并、分立 | 證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對合并、分立的申請進(jìn)行審査，并在自受理之日起3個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。 |
| 14 | 證券公司停業(yè)、解散 | 證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審査，并在自受理之日起30個工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。 |
| 15 | 證券賬戶備案 | 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 |
| 16 | 證券公司年度、月度報告 | 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。 |
法律法規(guī)的記憶量偏大，除了數(shù)字考點外還有很多需要記憶的內(nèi)容，2020年3月將啟用新的證券法，后續(xù)的證券從業(yè)考試也是根據(jù)新的證券法內(nèi)容來考。所以學(xué)習(xí)的時候要注意《證券法》新修訂的內(nèi)容，本系列內(nèi)容中涉及修訂了的部門也會采用新的法規(guī)。
