本章主要涉及證券經(jīng)營機構的相關內容，有少部分內容在新證券法中有變動，本文采用變動后的內容。

1、從業(yè)人員監(jiān)督管理

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

2、誠信信息效力期限

獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

3、執(zhí)業(yè)前培訓和執(zhí)業(yè)注冊登記

證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。

4、證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系

證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向證券業(yè)協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過中國證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

5、證券投資顧問或證券分析師崗位變更

證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

7、證券投資顧問、證券分析師離職

證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

8、保薦工作底稿保存期限

保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

9、保薦資格申請

對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

10、財務顧問主辦人條件

最近24個月無違反誠信的不良記錄；最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

11、證券資信評價業(yè)務高級管理人員應具備的條件——3年

最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形；正直誠實，品行良好，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄。境外人士擔任資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員職務的，還應當在中國境內或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。

12、證券公司首席信息官的任職條件

從事信息技術相關工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術相關工作年限不少于3年；或者在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上；最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或釆取重大行政監(jiān)管措施

13、事后評估審計

頻率：證券公司應當定期開展信息技術管理工作專項審計，頻率不低于每年一次，確保3年內完成信息技術管理全部事項的審計工作。【內部審計】

證券公司應當委托外部專業(yè)機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率不低于每3年一次；未能有效實施信息技術管理被釆取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者自律管理措施的，應當在3個月內完成對有關事項的專項審計。【外部審計】

審計報告保存期限：證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。

14、證券公司應急演練

頻率：證券公司應當根據(jù)應急預案定期組織關鍵崗位人員開展應急演練，演練頻率不低于每年一次，并確保應急演練在兩年內覆蓋全部重要信息系統(tǒng)。

應急演練報告保存期限：應急演練應當形成報告，保存期限不得少于5年。