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【真題考點】資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第三章 第六節(jié)

【考點解析】

有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止：

(1)資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期。

(2)證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接。

(3)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接。

(4)經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。

(5)發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形。

(6)集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人。

(7)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

證券公司應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計劃終止之日起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

【2019.11真題測試】

下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的是( )。

A.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5日投資者少于2人

B.托管人被依法撤銷基金托管資格且3個月內(nèi)沒有新的托管人承接

C.證券公司被依法撤銷基金托管資格且在3個月內(nèi)沒有新的托管人承銷

D.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止

【正確答案】D