233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>

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【真題考點(diǎn)】承銷(xiāo)團(tuán)和主承銷(xiāo)人

【考綱要求】熟悉

【所屬章節(jié)】第一章 第四節(jié)

【考點(diǎn)解析】

上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。此外，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形如下：

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：

(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;

(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;

(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

【2019.11真題測(cè)試】

根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值為( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

Ⅰ人民幣三千萬(wàn)元

Ⅱ人民幣四千萬(wàn)元

Ⅲ人民幣六千萬(wàn)元

Ⅳ人民幣一億元

A Ⅱ、Ⅲ、

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】C