233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>

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【真題考點(diǎn)】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和準(zhǔn)則

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第三章 第一節(jié)

【考點(diǎn)解析】

與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和準(zhǔn)則，主要包括《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等及自律規(guī)則。

【2019.11真題測(cè)試】

以下部門規(guī)章及規(guī)范性文件中,涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的有( )。

Ⅰ《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

Ⅱ《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》

Ⅲ《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

Ⅳ《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】C