證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點，如果你還想通過證券從業(yè)考試，那就趕緊報名證券取證班課程，解密機考原題，零基礎簽約通關，報課送教輔+VIP題庫+三色筆記，考前發(fā)布6套>>
證券免費題庫：真題實戰(zhàn)演練，必考點 相似題>>下載233網(wǎng)校證券從業(yè)APP
（掃一掃二維碼，可直接下載證券從業(yè)APP）
1.期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
A．國務院證券監(jiān)督管理機構
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構
C．證監(jiān)會
D．期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：期貨公司實行業(yè)務許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應當辦理的是( )。
A．設立登記
B．變更登記
C．停業(yè)登記
D．注銷登記
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
3.設立期貨交易所，由( )審批。
A．財政部
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構
C．人民銀行
D．銀監(jiān)會
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務院令第489號)的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。
4.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A．直接行為人
B．直接負責的主管人員
C．企業(yè)
D．個人
參考答案：B
參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
5.下列關于股份有限公司的說法，不正確的是( )。
A．董事會會議，允許他人代為出席
B．股東大會選舉董事，實行累積投票制
C．股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數(shù)就能通過
D．股東大會應當每年召開一次年會
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。
6.設立期貨公司的注冊資本是( )。
A．認繳資本
B．實繳資本
C．注冊資本
D．實收資本
參考答案：B
參考解析：申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。
7.任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。
A．10％
B．3％
C．1％
D．5％
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5％。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5％以上的股權。
8.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：A
參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
9.公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送( )。
A．季度報告
B．上一年年度報告
C．財務會計報告
D．中期報告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告。
10.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
A．審慎
B．誠信
C．依法
D．獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
