2019年3月證券從業(yè)資格考試倒計時2天。小編帶來《證券市場基本法律法規(guī)》以往真題測試，你都能做對嗎？題目背后的考點掌握了嗎？趕緊來測一測！

1、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是( )。

A． 證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B． 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C． 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應當從重處罰

D． 為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

【答案】B

【解析】B選項入職后必須清倉銷戶。

2、下列關(guān)于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是( )。

A． 董事任期屆滿，連選可以連任

B． 監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

C． 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D． 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

【答案】B

【解析】監(jiān)事每屆任期不得超過3年。

3、上市公司應當在每一會計年度第三個月、第九個月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成季度報告并披露。

A． 兩個月

B． 四個月

C． 三個月

D． 一個月

【答案】D

【解析】上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。

4、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是( )。

A． 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B． 《中華人民共和國公司法》

C． 《上市公司收購管理辦法》

D． 《行政和解試點實施辦法》

【答案】B

【解析】《中華人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會常務(wù)委員會于2013年12月28日發(fā)布。

5、證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是( )

A． 丙證券公司的流動性覆蓋率為 80%

B． 丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%

C． 甲證券公司的風險覆蓋率為 120%

D． 以證券公司的資本杠桿率為 6%

【答案】C

【解析】必須持續(xù)符合的風險控制指標標準：

(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于l00%;(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;

(3)凈資本與負債的比例不得低于8%;

(4)凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%。所以C符合要求。

6、根據(jù)《證券公司治理準則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是( )。

A． 證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應履行保密的義務(wù)

B． 證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

C． 證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

D． 證券公司應當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【答案】A

【解析】本題強調(diào)證券公司與客戶關(guān)系的原則，A選項講的是合規(guī)業(yè)務(wù)，BCD符合證券公司與客戶關(guān)系的原則。即本題選A。

7、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定( )進行審核并制作報告。

A． 專人

B． 期貨公司財務(wù)人員

C． 期貨公司報告撰寫人

D． 專業(yè)機構(gòu)人員

【答案】A

【解析】對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并制作審核報告。

8、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括( )。

A． 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B． 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

C． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D． 假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

【答案】D

【解析】D選項屬于證券公司違反《證券法》規(guī)定的行為。

9、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是( )。

A． 本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

B． 客觀方面，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

C． 本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

D． 本罪的主觀方面是故意或過失

【答案】D

【解析】D選項本題的主觀方面是故意。

10．違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由( )責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A．縣級以上稅務(wù)部門

B．縣級以上人民政府財政部門

C．公司登記機關(guān)

D．審計機關(guān)

【答案】B

【解析】本題考查另立會計賬簿的法律責任。

違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款，B選項符合題意。故本題選B選項。