證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第三章內(nèi)容：證券公司業(yè)務規(guī)范，共九個小節(jié)內(nèi)容。

其中第一節(jié) 證券經(jīng)紀；第二節(jié) 證券投資咨詢；第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；第四節(jié) 證券承銷與保薦；第五節(jié) 證券自營；第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理；第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務；第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務；第九節(jié) 其他業(yè)務。

主要掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；證券投資咨詢機構及人員資格管理要求；證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況；證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定；證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般性規(guī)定；資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；金融機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當性、內(nèi)控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

【第三章習題及答案】

1、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

答案：A

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

2、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動

B.證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣

D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

答案：C

解析：按照相關規(guī)定，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行買賣，C項錯誤。

3、下列說法中，錯誤的是()。

A.證券公司、證券投資咨詢機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突

B.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

C.發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務

D.發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

答案：C

解析：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務，選項C錯誤。

4、以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關規(guī)定的是()。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用戶，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證

B.證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象

C.證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響

D.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

答案：C

解析：A項屬于客觀原則，B項屬于公平原則，D項屬于審慎原則。

5、證券研究報告可以使用的信息來源不包括()。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息

B.上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息

答案：B

解析：按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息。