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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題精選第四章

來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-02-17 00:38:00

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第1頁(yè)：第三章習(xí)題及答案1-5題

第2頁(yè)：第三章習(xí)題及答案6-10題

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第四章內(nèi)容：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任，共兩個(gè)小節(jié)內(nèi)容。第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)、第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)。

主要掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任；違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；利用未公開信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定等。

【第四章習(xí)題及答案】

1、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.行為人必須在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

B.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪

C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體

答案：D

解析：選項(xiàng)A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項(xiàng)D屬于其客體要件。

2、下列關(guān)于集資詐騙罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(??)。

A.該類罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位

B.本罪犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的

C.本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會(huì)公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益

D.該類罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為

答案：C

解析：集資詐騙罪犯罪的構(gòu)成包括：(1)該類罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位(2)本罪犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的(3)該罪犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)(4)該類罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。

3、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為(　　)。

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個(gè)人

答案：B

解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

4、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有()。

A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上