2019年3月證券從業(yè)資格考試倒計時2天！小編帶來《金融市場基礎(chǔ)知識》以往真題測試，你都能做對嗎？趕緊來測一測！
1、下列關(guān)于國家股的說法中，錯誤的是( )。
A.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓
B.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
C.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分
D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
【答案】A
【解析】國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有，也可由國有資產(chǎn)管理部門持有或由國有資產(chǎn)管理部門代政府委托其他機(jī)構(gòu)或部門持有。國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。
2、下列關(guān)于證券投資基金的說法，不正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個重要特點(diǎn)，也是它的一個重要功能
B.由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高
D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用
【答案】B
【解析】基金有利于證券市場的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在：基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進(jìn)，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場的波動。
3、下列情形律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托的是()。
A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C.在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見
D.律師父親為某公司普通員工,該律師所在律師事務(wù)所接受其父親任職公司的委托,為該公司提供證券法律服務(wù)面
【答案】D
【解析】律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托,組織制作與證券業(yè)務(wù)活動相關(guān)的法律文件。同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見,不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見,不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見。律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者存在其他影響律師獨(dú)立性的情形的,該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托,為該公司提供證券法律服務(wù)。
4、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中,錯誤的是()。
A.網(wǎng)下投資者的報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)
B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個不同報價供主承銷商參考
C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價
D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價
【答案】B
【解析】B選項(xiàng)說法錯誤，網(wǎng)下投資者只能有一個報價。
5、基金募集申請需要提交的主要文件包括()。
①申請募集基金的申請報告
②基金合同草案
③招募說明書
④法律意見書
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】B
【解析】考查基金募集申請所需要的文件,注意招募說明書草案即可。
6、國債采取競爭性招標(biāo)方式發(fā)行,下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是()。
①每一國債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得大于當(dāng)期(次)財政部規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差
②國債承銷團(tuán)甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期(次)國債競爭性招標(biāo)額的35%
③國債承銷團(tuán)乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期(次)國債競爭性招標(biāo)額的30%
④國債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后1個工作日繳納發(fā)行款中
A.①②③
B.①③
C.①②④
D.①②③④
【答案】C
【解析】考查國債競爭性招標(biāo)相關(guān)內(nèi)容。見《財政部關(guān)于印發(fā)(2018年記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則〉》。國債承銷團(tuán)乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期(次)國債競爭性招標(biāo)額的25%,②的說法不正確。
7、一般而言,基金投資管理的流程包含以下()環(huán)節(jié)。
①研究部門提供研究報告
②投資決策委員會決定基金總體投資計劃
③基金經(jīng)理制定投資組合具體方案
④交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
【解析】考查管理公司的投資管理部門主要包括投資部門、研究部門以及交易部門
8、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是( )。
A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式
B.證券交易所為同一期(次)國債向承銷商提供同一承銷代碼
C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金
D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)
【答案】A
【解析】證券交易所為每一承銷商確定當(dāng)期國債各自的承銷代碼，以便于場內(nèi)掛牌，B錯誤;投資者在買入債券時，可免繳傭金，C錯誤;買賣成交后，客戶認(rèn)購的國債自動過戶至客戶的賬戶內(nèi)，D錯誤。
9、境內(nèi)上市外資股又被稱為( )。
A.B股
B.A股
C.H股
D.S股
【答案】A
【解析】境內(nèi)上市外資股又被稱為“B股
10、張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括( )。
Ⅰ.獲得資產(chǎn)收益
Ⅱ.對財產(chǎn)直接支配
Ⅲ.公司破產(chǎn)優(yōu)先清償
Ⅳ.選擇公司管理者
Ⅴ.對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策
A.Ⅰ、Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
D.Ⅲ、Ⅳ.Ⅴ
【答案】A
【解析】考查股東權(quán)利，主要包括資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，對財產(chǎn)直接支配是物權(quán)證券的特征，要求公司破產(chǎn)優(yōu)先清償是債權(quán)人的權(quán)利。
