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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)受聘履行保薦職責(zé)應(yīng)遵守的規(guī)定，下列說法正確的是()。
A. 同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
B. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過3家
C. 證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
D. 證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任
A項(xiàng)，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
B項(xiàng)，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
C項(xiàng)，證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置、議事規(guī)則等作出了具體的規(guī)定，證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的()。
A. 1/3
B. 1/4
C. 1/2
D. 3/4
證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。
任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供()金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。
A. 一次性
B. 間隔的
C. 持續(xù)性
D. 定期的
任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。
