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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
下列關(guān)于公司公積金的表述，說法錯誤的是()。
A. 公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營
B. 公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
C. 資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損
D. 公司的法定公積金可以轉(zhuǎn)增資本
公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。故C項(xiàng)說法錯誤
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，下列說法不正確的是()。
A. 證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件
B. 證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動
C. 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托
D. 證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人
證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。
