233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開(kāi)始！每天堅(jiān)持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識(shí)都能掌握，那么通過(guò)就是一件很簡(jiǎn)單的事情！【在線章節(jié)測(cè)試】
2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)()擔(dān)任保薦人。
A. 證券交易所
B. 證券公司
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。
違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以()的罰款。
A. 30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B. 3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
C. 違法所得1倍以上5倍以下
D. 違法所得1倍以上10倍以下
違反《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
下列關(guān)于證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 證券公司不得將實(shí)踐評(píng)估結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的
B. 證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估每月開(kāi)展一次
C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)證券公司實(shí)踐評(píng)估計(jì)分的高低，將實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分為四類
D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照要求將實(shí)踐評(píng)估分類結(jié)果及加分建議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用
B項(xiàng)，實(shí)踐評(píng)估每年開(kāi)展一次，評(píng)估期為一個(gè)自然年度，即上年度1月1日至12月31日。
