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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;每()至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作,并形成相應(yīng)的專門(mén)報(bào)告。
A. 年
B. 半年
C. 季度
D. 月
董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作,并形成相應(yīng)的專門(mén)報(bào)告。
下列選項(xiàng)中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控
B. 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)從業(yè)人員的管理
C. 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D. 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算,不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價(jià)特征的資金池業(yè)務(wù)。
被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司,定為()。
A. B級(jí)
B. C級(jí)
C. D級(jí)
D. E級(jí)
被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司,評(píng)價(jià)計(jì)分為0分,定為E類公司。