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2024年8月《證券市場法律法規(guī)》章節(jié)沖刺：第三章第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

來源:233網(wǎng)校 2024-08-16 00:59:58

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-2024年8月證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》章節(jié)沖刺試題-

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今日練習章節(jié)為：第三章第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

1、在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在（??）內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導。

A. 10日

B. 1個月

C. 3個月

D. 20日

查看答案

參考答案：B

參考解析：在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)做出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導。

2、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過（），不得擔任該上市公司的獨立財務(wù)顧問。

A. 5％

B. 3％

C. 8％

D. 10％

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參考答案：A

參考解析：持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過【5％】，或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務(wù)顧問。

3、下列關(guān)于證券公司不得擔任上市公司獨立財務(wù)顧問情形的說法，錯誤的是（）。

A. 最近2年財務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

B. 上市公司選派代表擔任財務(wù)顧問的監(jiān)事

C. 在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

D. 與上市公司不存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形

查看答案

參考答案：ABD

參考解析：本題考查不得擔任獨立財務(wù)顧問的情形。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務(wù)顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事（B項錯誤）；（3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系（A項錯誤）、相互提供擔保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)（C項正確）；（6）（D項錯誤）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。故本題選ABD選項。

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