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2024年8月《證券市場法律法規(guī)》章節(jié)沖刺:第一章 第六節(jié) 期貨和衍生品法

來源:233網校 2024-08-04 00:59:23

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-2024年8月證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》章節(jié)沖刺試題-

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今日練習章節(jié)為:第一章 第六節(jié) 期貨和衍生品法

1、期貨交易實行() 結算制度。

A. 次日負債

B. 當日負債

C. 當日無負債

D. 次日無負債

參考答案:C
參考解析:期貨交易實行【當日無負債】結算制度。

2、以下不屬于期貨交易所職責的是()。

A. 制定期貨交易價格

B. 設計期貨合約、標準化期權合約品種,安排期貨合約、標準化期權合約品種上市

C. 對期貨交易進行實時監(jiān)控和風險監(jiān)測

D. 開展交易者教育和市場培育工作

參考答案:A
參考解析:

期貨交易所應當依照《期貨和衍生品法》和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定,加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易場所工作人員的監(jiān)督管理,依法履行下列職責:

(1)提供交易的場所、設施和服務;

(2)設計期貨合約、標準化期權合約品種,安排期貨合約、標準化期權合約品種上市;

(3)對期貨交易進行實時監(jiān)控和風險監(jiān)測;

(4)依照章程和業(yè)務規(guī)則對會員、交易者、期貨服務機構等進行自律管理;

(5)開展交易者教育和市場培育工作;

(6)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。 【選項A的描述是由市場供求雙方力量共同決定的】。

3、基金經理小劉的行為違反了的規(guī)定是()。

A. 利用職務便利獲取的未公開信息從事相關交易活動

B. 特定人員直接持有、買賣股票

C. 泄露因職務便利獲取的未公開信息

D. 侵占、挪用基金財產

參考答案:AB
參考解析:該人員違反了《證券投資基金法》第二十條有關基金從業(yè)人員不得利用因職務便利獲取的未公開信息從事相關交易活動的規(guī)定,以及2014年《證券法》第四十三條有關禁止特定人員直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定,構成違法行為。

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