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-2024年8月證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》章節(jié)沖刺試題-
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今日練習章節(jié)為：第二章 第四節(jié) 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作
1、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由（）按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。
A. 證券公司
B. 客戶
C. 銀行機構
D. 金融機構
2、下列關于證券公司反洗錢工作的要求，說法錯誤的是（）。
A. 證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責，任命或者授權一名高級管理人員牽頭負責反洗錢工作
B. 證券公司應當結合本機構經(jīng)營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全洗錢風險自評估制度、客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、信息共享制度、保密制度、宣傳培訓制度等反洗錢內部控制制度，制定反洗錢內部操作規(guī)程和控制措施
C. 證券公司應當根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關信息系統(tǒng)，并根據(jù)風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優(yōu)化升級
D. 證券公司總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內部控制制度的有效實施負責
3、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。
A. 所在地中國證監(jiān)會
B. 所在地中國人民銀行
C. 注冊地中國證監(jiān)會
D. 注冊地中國人民銀行
（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；
（2）嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；
（3）其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形。
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