證券從業(yè)考試在即，小編整理了證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題匯編，幫助考生練習(xí)，提升應(yīng)試技巧。

在線練習(xí)：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題

一、單項(xiàng)選擇題

1、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.7

B.10

C.20

D.30

2、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（ ）。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

3、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

4、在下列哪種情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金？（ ）

A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

D.法律規(guī)定的其他情形

5、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

6、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

7、兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并后，其中有一個(gè)公司存續(xù)而其他公司解散，這種合并方式稱為（ ）。

A.吸收合并

B.新設(shè)合并

C.創(chuàng)設(shè)合并

D.派生合并

8、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.7

B.10

C.15

D.20

9、作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是（）。

A.商業(yè)銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

10、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

11、證券公司的（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D.分支機(jī)構(gòu)

12、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。

A.監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部的三級(jí)體制

B.投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制

C.董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

D.董事會(huì)-投資決策部門的二級(jí)體制

13、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得從事的操縱市場(chǎng)行為不包括（）。

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

C.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券

D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

14、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是（）。

A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

C.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

15、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

16、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

17、（ ）指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證券交易所

18、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（ ）。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

19、（）確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

20、一般來說，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院

二、組合型選擇題

1、證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

I .董事

II. 高級(jí)管理人員

III. 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

IV. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

A.I 、II

B.II、 III、 IV

C.I、 III、 IV

D.I 、II、 IV

2、國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。

I. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明

II. 進(jìn)入證券公司的營業(yè)場(chǎng)所檢查

III. 查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

IV .檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.I 、III

B.I、 II 、III、 IV

C.II、 IV

D.III、 IV

3、有下列（）情形的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的

III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

4、以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為（）。

I. 共益權(quán)

II .自益權(quán)

III. 單獨(dú)股東權(quán)

IV .少數(shù)股東權(quán)

A.I 、II

B.I、 III 、IV

C.I、 II、 III 、IV

D.II 、IV

5、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有（）。

I .電話

II .書面

III. 互聯(lián)網(wǎng)

IV. QQ

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I、 IV

6、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。

I. 金融投資經(jīng)驗(yàn)

II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力

IV. 金融管理能力

A.I、 II

B.II、 III

C.I、 II 、III 、IV

D.I、 IV

7、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。

I.基本資料

II.投資經(jīng)驗(yàn)以及誠信記錄

III.還款能力

IV.融資融券需求

A.I 、IV

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I 、II 、III、 IV

8、證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括（）。

I.一般上市證券的自營買賣

II.一般非上市證券的買賣

III.兼并收購中的自營買賣

IV.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

A.I、 II

B.II 、III 、IV

C.I、 III 、IV

D.I、 II 、III、 IV

9、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

I. 國債

II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

III. 股票型證券投資基金

IV. 國家重點(diǎn)建設(shè)債券

A.I、 II、 III

B.I 、II 、IV

C.III、 IV

D.I 、II 、III、 IV

10、自營業(yè)務(wù)中涉及（）方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

I.自營規(guī)模

II.風(fēng)險(xiǎn)限額

III.資產(chǎn)配置

IV.業(yè)務(wù)授權(quán)

A.I 、II 、III

B. III、 IV

C.I、 II 、IV

D.I、 II 、III 、IV

11、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。

I. 證券賬戶的開戶和銷戶

II. 資金賬戶的開戶和銷戶

III. 開通客戶交易委托品種

IV. 證券轉(zhuǎn)托管

A.I、 II 、III

B.II 、III 、IV

C.I 、III

D.II 、IV

12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

I.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

II.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

III.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

IV.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

A.I、 II

B.I、 II、 III

C.III、 IV

D.I 、II 、III、 IV

13、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（）。

I.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

II.信用交易資金交收賬戶

III.融券專用證券賬戶

IV.信用交易證券交收賬戶

A.I 、II

B.III、 IV

C.I 、II、 III

D.I、 II、 III 、IV

14、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（）服務(wù)。

I.投資顧問

II.投資管理

III.財(cái)務(wù)顧問

IV.財(cái)務(wù)管理

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、II 、III

C.II 、III、 IV

D.I、 IV

15、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

I. 公平

II. 公開

III. 公正

IV. 自愿

A.I 、II 、III

B.I 、III

C.I、 II 、III 、IV

D.II 、IV

16、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行（ ）等義務(wù)。

I.規(guī)范運(yùn)作

II.審慎工作

III.信守承諾

IV.信息披露

A.I、 II、 III

B.II、 III 、IV

C.I 、II、 IV

D.I 、III、 IV

17、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。

I.監(jiān)管談話

II.出具警示函

III.責(zé)令改正

IV.責(zé)令定期報(bào)告

A.I、 II 、III

B.II、 III 、IV

C.I、 II、 IV

D.I 、III、 IV

18、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。

I. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

II. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)

III. 中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

IV. 證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I 、IV

19、財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

I. 真實(shí)

II. 準(zhǔn)確

III. 完整

IV. 及時(shí)

A.I 、II 、III 、IV

B.III、 IV

C.I 、II 、III

D.I、 II 、IV

20、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。

I.證券交易所的從業(yè)人員

II.期貨交易所的從業(yè)人員

III.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

IV.銀行工作人員

A.I 、II 、III

B.II、 III、 IV

C.I 、II、 III、 IV

D.I 、IV