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2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(五)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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151、MM的無公司稅模型命題二可用公式表示為:
152、在包銷部分的股票上市之日起30日內,主承銷商有權根據市場情況,從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票,或者要求發(fā)行人增發(fā)股票,分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者。(  )
153、中國證監(jiān)會有關職能部門應當在發(fā)審委會議召開5日前,將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員,并將發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函和參會發(fā)審委委員名單中國證監(jiān)會網站上公布。( ?。?br />154、未轉換的可轉換公司債券數量少于3 000萬元的,發(fā)行可轉換公司債券的上市公司應當及時向證券交易所報告并披露。 (  )
155、證券經營機構采用包銷方式,若承銷團不能全部售出證券,則承銷商在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。( ?。?br />156、財務拮據成本是由負債造成的,財務拮據成本會降低企業(yè)價值。( ?。?br />157、上市公司在重大購買、出售、置換資產行為完成后6個月內,應當按照有關要求,向中國證監(jiān)會報送規(guī)范運作情況的報告。 ( ?。?br />158、1996年4月,中國證監(jiān)會發(fā)出《關于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關問題的通知》,規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準權屬于中國證監(jiān)會,企業(yè)債券暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網發(fā)行,可以回購。 (  )
159、中國證監(jiān)會在初審過程中,將征求發(fā)行人注冊地省級人民政府是否同意發(fā)行人發(fā)行股票的意見,并就發(fā)行人的募集資金投資項目是否符合國家產業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求國家發(fā)展和改革委員會的意見。 ( ?。?br />160、董事會秘書由董事長提名,經董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。 ( ?。?br />
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