181、股票波動率是影響期權價值的一個重要因素，股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高。 （ ?。?br />182、董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員，主要關聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要供應商或客戶中所占的權益。若無，無須說明。（ ?。?br />183、一般發(fā)行新股只需聘請企業(yè)的法律顧問。 （ ?。?br />184、中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負責實施上市公司董事長談話工作。
185、收購后整合的內容包括收購后公司經營戰(zhàn)略的整合、管理制度的整合、經營上的整合以及人事安排與調整等。 （ ?。?br />186、可轉換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人一次回售的權利。這一點對于分離交易的可轉換公司債券，也同樣適用。（ ）
187、信息披露：申請過程中
上市公司擬運用新股發(fā)行募集資金收購資產的，董事會應公告被收購資產的評估報告。
188、收取承銷費用的標準是：包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的l.5%~3%；代銷傭金為實際售出股票總金額的1%～l.5%。（ ）
189、上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束6個月后，方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據(jù)可轉換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。 （ ?。?br />190、定向發(fā)行的金融債券只能在認購人之間進行轉讓。（ ）
2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(五)
導讀:
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