111、股份有限公司的認(rèn)股人在下列哪些情形下可以抽回股本( ?。?。
A.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
B.發(fā)起人未交足股款
C.公司未按期募足股份
D.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司
E.公司經(jīng)營范圍發(fā)生變化
112、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金可用于( ?。?。
A.生產(chǎn)經(jīng)營需要
B.房地產(chǎn)買賣
C.股票買賣
D.期貨交易
E.以上都可以
113、已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( ?。?
A.公司凈資產(chǎn)總值不低于l億元人民幣
B.公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
C.公司最近3年內(nèi)連續(xù)盈利
D.公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,所得資金的用途與募股時確定的用途相符,并且資金使用效益良好
E.公司最近5年內(nèi)連續(xù)盈利
114、上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序有( )。
A.保薦人的推薦
B.中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)
C.保薦人的盡職調(diào)查
D.新股發(fā)行的申請文件
E.發(fā)行人的申請
115、在下列哪些事項或階段中需要保薦人持續(xù)盡職調(diào)查責(zé)任的履行?( ?。?br />A.發(fā)審會前重大事項的調(diào)查
B.提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查
C.發(fā)審會后重大事項的調(diào)查
D.招股說明書刊登前一工作日的核查驗證事項
E.上市前重大事項的調(diào)查
116、( )應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具
A.審計報告
B.財務(wù)顧問報告
C.買賣上市公司股票情況的自查報告
D.盈利預(yù)測報告及其審核報告
117、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,下列選項中,屬于上市公司董事會職權(quán)的有( )。
A.?dāng)M訂公司重大收購、回購本公司股票方案
B.制定公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案
C.對公司增加注冊資本作出決議
D.審議股權(quán)激勵計劃
E.管理公司信息披露事項
118、重置成本法是在現(xiàn)時條件下,被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減 去該項資產(chǎn)的( ?。┕浪阗Y產(chǎn)價值的方法。
A.實體性貶值
B.經(jīng)濟(jì)性貶值
C.功能性貶值
D.重置性貶值
119、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形,對其采?。ā 。┐胧?。
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
C.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
D.撤銷
120、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券,下列說法錯誤的是( )。
A.在股價走勢向好時,贖回條款實際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用
B.股票波動率越小,期權(quán)的價值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高
C.轉(zhuǎn)股價格越低,期權(quán)價值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高
D.贖回期限越長,轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越大,贖回的期權(quán)價值就越小,越有利于轉(zhuǎn)債持有人
E.股票波動率越大,期權(quán)的價值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高