81、創(chuàng)立大會(huì)對(duì)( ?。┦马?xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。
A.通過(guò)公司章程
B.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D.選舉董事會(huì)成員
82、根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定,內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式滿(mǎn)足以下( )條件之一即可。
A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄,以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元,并且市值不低于2億港元
B.公司上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少5億港元
C.公司上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少3億港元
D.最近1年的利潤(rùn)不低于1000萬(wàn)港元,再之前兩年的利潤(rùn)之和不少于3000萬(wàn)港元
E.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄,以往5年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元,并且市值不低于3億港元
83、證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
84、詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件有( ?。?。
A.依法設(shè)立,最近24個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門(mén)給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B.依法可以進(jìn)行股票投資
C.信用記錄良好,具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
85、關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的描述,錯(cuò)誤的是( ?。?
A.發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前1個(gè)月內(nèi),為發(fā)債募集的資金開(kāi)立居民人民幣專(zhuān)用賬戶(hù)
B.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語(yǔ)言應(yīng)為中文
C.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語(yǔ)言應(yīng)為英文
D.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券,發(fā)生違約或其他糾紛時(shí),適用中國(guó)法律
E.發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金,應(yīng)用于中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目,不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外
86、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合( )要求0
A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
B.投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外
C.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域,投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資
87、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng),申請(qǐng)條件有( )。
A.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣
B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
C.按合理預(yù)期市盈率計(jì)算,籌資額不少于3000萬(wàn)美元
D.過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)元人民幣
E.過(guò)去5年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)元人民幣
88、上市公司發(fā)行證券,保薦人關(guān)于本次證券發(fā)行的文件包括( ?。?。
A.法律意見(jiàn)書(shū)
B.律師工作報(bào)告
C.證券發(fā)行保薦書(shū)
D.保薦人盡職調(diào)查報(bào)告
E.會(huì)計(jì)事務(wù)所報(bào)告
89、首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則是( ?。?br />A.公開(kāi)、公平原則
B.高效原則
C.經(jīng)濟(jì)原則
D.客觀(guān)原則
E.公正原則
90、( ?。┦前l(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件,僅供要約人認(rèn)股之用。
A.招股章程
B.信息備忘錄
C.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)
D.招股書(shū)
E.以上都不對(duì)