101、證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù)，其公司的財務(wù)指標(biāo)必須符合（　　）條件。
A．總資產(chǎn)規(guī)模不低于30億元人民幣
B．凈資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元人民幣
C．凈資本規(guī)模不低于20億元人民幣
D．上年度凈利潤不低于4億元人民幣
E．凈資本利潤率不低于4%
102、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票時，應(yīng)當(dāng)符合下列（　　）條件。
A．生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B．公司預(yù)期利潤率不低于同期銀行存款利率
C．發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為
D．股本總額不少于1億元
E．近三年連續(xù)盈利
103、外資股發(fā)行時，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行上市方案時，通常應(yīng)明確（　?。?。
A．發(fā)行方式
B．國際配售與公開募股的比例
C．?dāng)M進(jìn)行國際分銷的地區(qū)
D．上市地
104、在我國內(nèi)地，股票發(fā)行可以分為（　?。?。
A．面值發(fā)行
B．溢價發(fā)行
C．溢價發(fā)行和折價發(fā)行相結(jié)合的方式
D．折價發(fā)行
105、股份有限公司發(fā)起人的權(quán)利主要有（　?。?br />A．推薦公司董事會候選人
B．起草公司章程
C．公司成立后享受公司股東的權(quán)利
D．公司不能成立時，不用承擔(dān)任何費(fèi)用
106、利潤包括營業(yè)利潤、（　?。?。
A．投資凈收益
B．營業(yè)外收支凈額
C．利息收入
D．非經(jīng)營性凈收益
107、在股票的估值方法中，（　　）通常忽略了決定資產(chǎn)最終價值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。
A．市盈率法
B．市凈率法
C．貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
D．以上都不對
108、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的缺點(diǎn)是（　?。?。
A．喪失低息優(yōu)勢
B．股價上揚(yáng)風(fēng)險
C．財務(wù)風(fēng)險
D．減少籌資中的利益沖突
E．分散公司的控制權(quán)
109、經(jīng)認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格的，中國證監(jiān)會可視情況對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)責(zé)任人予以單處或并處（　　）的處罰。
A．通報批評
B．警告
C．暫停直至取消輔導(dǎo)業(yè)務(wù)資格
D．暫停直至取消從業(yè)資格
110、外國投資以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應(yīng)符合以下（　?。l件。
A．境外公司的股權(quán)最近3年交易價格穩(wěn)定
B．境外公司的股權(quán)最近1年交易價格穩(wěn)定
C．無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制
D．股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓
E．境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場(柜臺交易市場除外)掛牌交易