111、外資股股票發(fā)行準(zhǔn)備階段,在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上,( )開(kāi)始起草招股說(shuō)明書(shū)草案。
A.國(guó)際協(xié)調(diào)人
B.會(huì)計(jì)師
C.證券經(jīng)紀(jì)人
D.律師
E.主承銷(xiāo)商
112、在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi),主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露( ?。┯嘘P(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。
A.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù);如未行使,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因
B.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格
C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D.發(fā)行人本次籌資總金額
113、發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況,包括( ?。?br />A.質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)
B.質(zhì)量控制措施
C.質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人
D.D。出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛
114、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的擔(dān)保范圍應(yīng)包括( ?。?。
A.可轉(zhuǎn)換債券的本金及利息
B.違約金
C.損害賠償金
D.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
115、并購(gòu)企業(yè)制定融資方案的資金來(lái)源主要有( ?。?br />A.企業(yè)內(nèi)部自有資金
B.銀行貸款籌資
C.股票、債券與其他有價(jià)證券籌資
D.其他借款
116、1952年,美國(guó)的大衛(wèi)·杜蘭特把當(dāng)時(shí)對(duì)資本結(jié)構(gòu)的見(jiàn)解劃分為( ?。?。
A.凈收入理論
B.凈經(jīng)營(yíng)理論
C.凈經(jīng)營(yíng)收入理論
D.傳統(tǒng)折中理論
117、發(fā)審委的職責(zé)有( )。
A.根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合公開(kāi)發(fā)行股票的條件
B.審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)
C.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告
D.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn)
118、非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合以下( ?。┮?guī)定。
A.特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件
B.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
C.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)
D.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
E.以上的規(guī)定都包括
119、估算有負(fù)饋企業(yè)價(jià)值的米勒模型可表示為( ?。?。
A.
B.
C.
D.
120、發(fā)行人可聘請(qǐng)( )等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債權(quán)代理人。
A.信托投資公司
B.基金管理公司
C.證券公司
D.律師事務(wù)所