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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷十月模擬試題(三)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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51、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向( ?。┑却翱趩挝贿f交債券發(fā)行申請。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國家發(fā)展和改革委員會
D.中國證監(jiān)會
52、在上市公司新股發(fā)行申請文件核對表中,主承銷商應(yīng)填報公司改變招股文件所列募集資金用途是否經(jīng)( ?。┱J可。
A.董事會
B.股東大會
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
53、證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起( ?。┖?,可再次提出證券發(fā)行申請。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.2年
54、輔導(dǎo)對象應(yīng)就接受輔導(dǎo)、準備發(fā)行股票的事宜在當?shù)兀ā 。┲饕獔蠹埳线B續(xù)公告(  ),公告信息中應(yīng)包括派出機構(gòu)的舉報電話及通信地址。
A.至少1種,1次以上
B.至少1種,2次以上
C.至少2種,5次以上
D.至少2種,2次以上
55、被審計單位資產(chǎn)負債表截止日到審計報告13發(fā)生的,以及審計報告日至會計報表公布日發(fā)生的對會計報表產(chǎn)生影響的事項稱為( ?。?。
A.期中事項
B.期前事項
C.期后事項
D.后續(xù)事項
56、某公司經(jīng)批準平價發(fā)行優(yōu)先股股票,籌資費率和股息年率分別為5%和9%,則優(yōu)先股成本為( ?。?
A.5.26%
B.9.47%
C.5.71%
D.5.49%
57、發(fā)行人和主承銷商必須在(  )前將確定的發(fā)行價格進行公告。
A.股票配售
B.資金人賬
C.資金解凍
D.網(wǎng)上發(fā)行
58、在對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中,如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量,先配售后上網(wǎng),那么,發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登( ?。┑姆绞?,公布配售情況,明確上網(wǎng)發(fā)行時間及發(fā)行數(shù)量。
A.發(fā)行公告
B.招股說明書
C.招股說明書摘要
D.招股意向書
59、發(fā)行人應(yīng)當針對實際情況在招股說明書首頁作( ?。?,提醒投資者給予特別關(guān)注。
A.“重大風險提示”
B.“投資風險提示”
C.“風險提示”
D.“重大事項提示”
60、( ?。┑陌l(fā)行人,可視實際情況決定應(yīng)披露的交易金額,但應(yīng)在申報時說明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
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