101、有下列（　?。┣樾沃坏?，當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份。
A．經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理都門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%
B．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
C．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
D．因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
102、股東權(quán)益指股份有限公司的股東對(duì)公司凈資產(chǎn)的權(quán)利。公司的凈資產(chǎn)(即公司的全部資產(chǎn)減去全部負(fù)債后的余額)屬于股東權(quán)益，包括股東對(duì)公司投入的資本以及形成的（　?。?br />A．資本公積金
B．盈余公積金
C．公益金、職工工資
D．未分配利潤(rùn)
103、根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)（　　）。
A．建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度
B．建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
C．強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
D．建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序
104、如果同時(shí)出現(xiàn)以下（　?。┑那闆r，則發(fā)行人必須延期支付利息。
A．最近1期經(jīng)審計(jì)的損益表中凈利潤(rùn)為負(fù)
B．最近6個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利
C．最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)
D．最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利
105、承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（　?。?。
A．在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
B．依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
C．財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D．具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
106、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)有（　　）。
A．境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
B．境外上市方案
C．上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾的說(shuō)明與前景
D．持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景
107、發(fā)行人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況，并應(yīng)列出（　　）。
A．持有人姓名
B．近1年所持股份的增減變動(dòng)情況
C．所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況
D．近3年所持股份的增減變動(dòng)情況
108、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，必須（　　）。
A．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
C．公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
D．公司在最近1年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
109、股權(quán)融資的特點(diǎn)有（　?。?。
A．公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)小
B．融資成本較高
C．股權(quán)融資不利于企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿作用的發(fā)揮
D．股權(quán)融資可能引起企業(yè)控制權(quán)變動(dòng)
110、下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組法律責(zé)任的說(shuō)法正確的是（　　）。
A．上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送重大資產(chǎn)重組有關(guān)報(bào)告的，責(zé)令改正，依照《證券法》第一百九十三條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
B．上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露重大資產(chǎn)重組信息的，責(zé)令改正，依照《證券法》第一百九十三條規(guī)定予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止重組活動(dòng)，并可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C．為重大資產(chǎn)重組出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及其他專業(yè)文件證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未依法履行報(bào)告和公告義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第二百二十六條予以處罰
D．任何知悉重大資產(chǎn)重組信息的人員在相關(guān)信息依法公開(kāi)前，泄露該信息的，依照《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任