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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷考前模擬試題(四)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導讀:
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191、國家股是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占有的法人資產(chǎn),向獨立于自己的股份有限公司出資形成或依法定程序取得的股份。 ( ?。?br />192、累計投標詢價完成后,發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時,發(fā)行人及其保薦人應對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。( ?。?br />193、一家財務顧問既可以為收購公司服務,也可以為目標公司服務,還可以同時為收購公司和目標公司服務。( ?。?br />194、上市公司董事會秘書空缺期間,董事會應當指定1名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責,并報交易所備案,同時盡快確定董事會秘書人選。 ( ?。?br />195、若一個公司經(jīng)營業(yè)績不佳,則大部分可轉(zhuǎn)換債券要轉(zhuǎn)換為普通股比較好。(  )
196、發(fā)行人應在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。 ( ?。?br />
197、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。 (  )
198、如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大,既在中國香港和美國進行公開發(fā)售,同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售,則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。 ( ?。?br />199、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。 (  )
200、投資價值研究報告應當由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。( ?。?br />
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