101、下列說法錯誤的是（　　）。
A．證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔保人，但上市商業(yè)
B．設定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應不低于擔保金額
C．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級；資信評級機構(gòu)每年至少公告一次跟蹤評級報告
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的可以不提供評級報告
102、主承銷商在股票承銷前，應當進行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍包括（　?。?。
A．發(fā)行人
B．市場
C．投資者狀況
D．產(chǎn)業(yè)政策
103、備案材料合規(guī)性審核要點包括（　?。?。
A．承銷說明書內(nèi)容是否完備
B．是按照規(guī)定組織承銷團
C．已承銷費用的收取是否符合標準
D．備案材料是否完備
104、關于資產(chǎn)支持證券的信息披露正確的有（　　）。
A．資產(chǎn)支持證券應通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)及中國人民銀行規(guī)定的其他方式披露
B．資產(chǎn)支持機構(gòu)的受托機構(gòu)應在發(fā)行說明書中說明資產(chǎn)支持證券的清償順序和投資風險，并在顯要位置提示投資者
C．資產(chǎn)支持證券在續(xù)存期內(nèi)，受托機構(gòu)應在煤氣資產(chǎn)支持證券本息兌付日的3個工作日內(nèi)公布受托情況
D．資產(chǎn)支持證券每年4月30 前公布凈注冊會計師審計的上年度受托機構(gòu)報告
105、股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是（　　）。
A．公開
B．公平
C．公允
D．公正
106、下列關于證券公司債券說法正確的有（　　）。
A．證券公司債券發(fā)行必須報經(jīng)中國證監(jiān)會批復
B．未經(jīng)證監(jiān)會批復的不準擅自發(fā)行或變相發(fā)行
C．證券公司金融債券可以定向發(fā)行
D．定向發(fā)行的也可以公開發(fā)行
107、下列說法正確的是（　?。?。
A．公司單筆擔保額超過最近1期凈審計凈資產(chǎn)10%的擔保屬于公司股東大會特別職權
B．公司1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司最近1期凈審計后總資產(chǎn)的30%的，須有股東大會2/3以上通過
C．股東大會審批變更募集資金用途事項屬于股東大會一般職權
D．股東大會審批股權激勵計劃屬于股東大會的特別職權
108、在招股說明書中，發(fā)行人募股資金擬用于收購兼并其他法人股份或資產(chǎn)的，應主要披露（　?。?。
A．被收購企業(yè)的基本情況及最近一個完整會計年度及最近一期的主要財務會計數(shù)據(jù)
B．收購兼并后參股、控股的比例及其控制情況
C．收購的股份或資產(chǎn)
D．所收購股份或資產(chǎn)的評估、定價等情況
109、關于企業(yè)首次公開募集的輔導進程正確的有（　?。?br />A．輔導前期主要是摸底調(diào)查
B．輔導前期主要是形成具體的輔導方案
C．輔導中期的重點在于集中學習和培訓
D．輔導后期主要是完成輔導計劃，進行考核評估
110、機構(gòu)申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務，應當符合的條件有（　　）。
A．設有專門管理這一業(yè)務的部門
B．有辦理這一業(yè)務的技術設施
C．有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡
D．有足夠開放式基金業(yè)務的專業(yè)人員