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2008年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷11月預(yù)測(cè)試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
81、發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的人發(fā)行方式,披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期,主要包括( ?。?。
A.詢價(jià)推介時(shí)間
B.定價(jià)公告刊登日期
C.申購日期和繳款日期
D.股票上市日期
82、信息披露制度的要求是( ?。?。
A.事前問責(zé)
B.依法披露
C.加強(qiáng)披露
D.事后追究
83、股份有限公司破產(chǎn)時(shí)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不包括( ?。?。
A.國家專有的財(cái)產(chǎn)和土地資源
B.股東及公司職員的個(gè)人財(cái)產(chǎn)
C.破產(chǎn)申請(qǐng)發(fā)生前已經(jīng)為債權(quán)設(shè)置擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)
D.股份有限公司的土地使用權(quán)
84、上市公司的檢查方式分為( ?。?。
A.巡回檢查
B.專項(xiàng)核查
C.定期檢查
D.不定期檢查
85、期后事項(xiàng)是指被審計(jì)單位( ?。┌l(fā)生的對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表產(chǎn)生影響的事項(xiàng)。
A.資產(chǎn)負(fù)債表截止日到審計(jì)報(bào)告日
B.資產(chǎn)負(fù)債表截止日到會(huì)計(jì)報(bào)表公布日
C.審計(jì)報(bào)告日至?xí)?jì)報(bào)表公布日
D.會(huì)計(jì)報(bào)表公布日至事計(jì)報(bào)告日
86、上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的條件有(  )。
A.上市公司購買資產(chǎn)后應(yīng)能增強(qiáng)業(yè)務(wù)改善公司財(cái)務(wù)狀況
B.上市公司最近1年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無保留意見審計(jì)報(bào)告
C.上市公司發(fā)行股份所購買資產(chǎn)的,應(yīng)能在規(guī)定期限內(nèi)辦理完畢權(quán)屬轉(zhuǎn)移手續(xù)
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
87、有下列情形之一的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人( ?。?br />A.保薦代表人數(shù)量少于兩名
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近12個(gè)月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除
D.保薦代表人數(shù)量少于3名
88、發(fā)行人律師在按照有關(guān)規(guī)定出具的法律意見書和律師工作報(bào)告中,除滿足規(guī)定的一般要求外,還應(yīng)針對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點(diǎn),對(duì)( ?。┑惹闆r進(jìn)行核查驗(yàn)證,明確發(fā)表意見。
A.發(fā)行方案
B.發(fā)行條款
C.擔(dān)保
D.資信
E.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件
89、上市公司過渡期內(nèi)禁止發(fā)生的事情是( ?。?br />A.收購人通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)
B.如果確有理由改選董事會(huì),則來自收購方的董事不得超過董事會(huì)成員的1/3
C.被收購公司可以公開發(fā)行股份
D.被收購公司不得進(jìn)行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為
90、在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)視實(shí)際情況,根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務(wù)的情況,主要包括( ?。?。
A.發(fā)行人主要業(yè)務(wù)的構(gòu)成
B.每種主要產(chǎn)品的主要原材料和能源供應(yīng)及成本構(gòu)成
C.每種主要產(chǎn)品或服務(wù)的主要用途
D.主要產(chǎn)品的工藝流程或服務(wù)的流程圖
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