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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章多選題

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年4月9日
  11.詢價(jià)分為()和()兩個(gè)階段。
  A.初步詢價(jià)
  B.再次詢價(jià)
  C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
  D.逐步投標(biāo)詢價(jià)
  12.發(fā)行人及其保薦人應(yīng)向參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象配售股票()。
  A.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以下的,配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的30%
  B.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以下的,總量的50%
  C.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上的,者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的30%
  D.公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上的,者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%
  13.在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露()有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。
  A.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù);如未行使,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因
  B.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格
  C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
  D.發(fā)行人本次籌資總金額
  14.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)()備案。
  A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
  B.國(guó)家發(fā)改委
  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
  D.證券交易所
  15.首次公開(kāi)發(fā)行公司的()必須出席公司推介活動(dòng)。
  A.控股股東
  B.董事長(zhǎng)
  C.董事會(huì)秘書(shū)
  D.總經(jīng)理
  16.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)影響發(fā)行人投資價(jià)值的因素進(jìn)行全面分析,至少包括下列內(nèi)容中的()。
  A.發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策
  B.發(fā)行人與主要競(jìng)爭(zhēng)者的比較及其在行業(yè)中的地位
  C.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析
  D.發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析
  17.目前,收取承銷費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)是()。
  A.包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的1.5%~3%
  B.包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的0.5%~1.5%
  C.代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%~1.5%
  D.代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的1.5%~3%
  18.保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的()進(jìn)行核查,并在核查意見(jiàn)上簽字、蓋章。
  A.真實(shí)性
  B.準(zhǔn)確性
  C.合理性
  D.完整性
  19.公開(kāi)發(fā)行證券的,主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告,并提供下列文件()。
  A.募集說(shuō)明書(shū)單行本
  B.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
  C.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議
  D.律師鑒證意見(jiàn)(限于首次公開(kāi)發(fā)行
  20.股票配售對(duì)象限于下列類別()。
  A.經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金
  B.全國(guó)社會(huì)保障基金
  C.證券公司證券自營(yíng)賬戶
  D.信托投資公司證券自營(yíng)賬戶
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