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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章多選題

來源:233網(wǎng)校 2010年4月9日
  21.詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶,專門用于累計投標詢價和網(wǎng)下配售。指定賬戶應當在()登記備案。
  A.中國證監(jiān)會
  B.中國證券業(yè)協(xié)會
  C.證券登記結算機構
  D.證券交易所
  22.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得()。
  A.干擾詢價對象正常報價和申購
  B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
  C.推介資料有虛假記載、誤導性陳述
  D.推介資料有重大遺漏
  23.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個()的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
  A.運行獨立
  B.監(jiān)察獨立
  C.代碼獨立
  D.指數(shù)獨立
  24.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采?。ǎ┑确绞?。
  A.向社會公眾配售
  B.向戰(zhàn)略投資者配售
  C.向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
  D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
  25.發(fā)行人應當于其股票上市前5個交易日內(nèi),在指定媒體上披露()文件和事項。
  A.上市公告書
  B.公司章程
  C.上市保薦書
  D.上市計劃書
  26.發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。
  A.戰(zhàn)略投資者的選擇標準
  B.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
  C.占本次發(fā)行股票的比例
  D.持有期限制
  27.股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是()。
  A.公開
  B.公平
  C.公允
  D.公正
  28.()屬于網(wǎng)下發(fā)行的方式。
  A.全額預繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存
  B.全額預繳款、比例配售、余款即退
  C.儲蓄存款掛鉤
  D.市值配售
  29.本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的,發(fā)行完成后無持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的()。
  A.20%
  B.25%
  C.30%
  D.50%
  30.如果中小企業(yè)板上市公司及相關當事人發(fā)生以下事項(),深:011i正券交易所除要求保薦代表人(如有)參加致歉活動外,鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構進行持續(xù)督導。
  A.上市公司受到證監(jiān)會公開批評
  B.上市公司受到交易所公開譴責
  C.最近2年經(jīng)深圳證券交易所考評信息披露不合格
  D.上市公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證監(jiān)會公開批評或者交易所公開譴責
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