【解析】選項(xiàng)所述均正確。
112.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
113.【答案】ABC
【解析】發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知,不同于招股說(shuō)明書(shū)。
114.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
115.【答案】ABCD來(lái)源:www.examda.com
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
116?!敬鸢浮緼BCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
117.【答案】AC
【解析】定價(jià)增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700×××”,配售簡(jiǎn)稱為“×××配售”;新股東增發(fā)代碼為“730×××”,增發(fā)簡(jiǎn)稱為“×××增發(fā)”。
118.【答案】ABCD
【解析】增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露,一般包括:《招股意向書(shū)》、《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》、《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》、《發(fā)行提示性公告》、《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價(jià)公告》、《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告》等。
119.【答案】ACD
【解析】布菜克一斯科爾斯模型的假設(shè)前提主要有:①股票可被自由買(mǎi)進(jìn)或賣出;②期權(quán)是歐式期權(quán);③在期權(quán)到期日前,股票無(wú)股息支付;④存在一個(gè)固定的、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的利率,投資者可以此利率無(wú)限制地借人或貸出;⑤不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來(lái)自價(jià)格變動(dòng);⑥股票的價(jià)格變動(dòng)成正態(tài)分布。
120.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。 來(lái)源:考試大網(wǎng)
121.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
122.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
123.【答案】ABD
【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行的對(duì)象不包括機(jī)構(gòu)投資者、境外自然人和境外法人。
124.【答案】AB
【解析】目前,我國(guó)國(guó)債包括記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債3類。
125.【答案】ABC
【解析】詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的證券投資基金管理司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者,及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)投資者。
126.【答案】ACD
【解析】發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行目前l(fā)個(gè)月內(nèi),為發(fā)債募集的資金開(kāi)立非居民人民幣專用賬戶,該賬戶的開(kāi)立、注銷及有關(guān)資金的結(jié)、售匯應(yīng)經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)。
127.【答案】CD
【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所的任務(wù)主要有兩項(xiàng):①對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì),并出具會(huì)計(jì)師報(bào)告(審計(jì)報(bào)告);②對(duì)公司的盈利預(yù)測(cè)進(jìn)行審核。
128.【答案】ABC
【解析】選項(xiàng)D不正確,按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法,采取配售方式,承銷商可以將所承銷的股份以議購(gòu)方式向特定的投資者配售。
129.【答案】ABCD
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市的具體條件包括:①符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律法規(guī)和規(guī)則;②籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定;③凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣,過(guò)去l年稅后利潤(rùn)不少于6 000萬(wàn)元人民幣,并有增長(zhǎng)潛力,按合理預(yù)期市盈率計(jì)算,籌資額不少于5 000萬(wàn)美元;④具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度。有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平;⑤上市后分紅派息有可靠的外匯來(lái)源,符合國(guó)家外匯管理的有關(guān)規(guī)定;⑥證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
130.【答案】ACD
【解析】國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)注意的事項(xiàng)有:①防止推銷違例;②宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí);③推銷的時(shí)間盡量縮短和集中;④把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)。
2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》預(yù)測(cè)試題
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