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2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(9)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
導(dǎo)讀:
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111、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告交易所。( ?。?BR>
112、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次2個(gè)工作日予以公告。( )

113、上市公司同時(shí)購(gòu)買、出售資產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購(gòu)買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例,并以二者中比例較低者為準(zhǔn)。(?。?BR>
114、《公司法》第九十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí),折合的實(shí)收股本總額不得高于公司的凈資產(chǎn)額。( ?。?br />115、股票發(fā)行失敗后,主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期貸款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。( ?。?BR>
116、上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司詢不特定對(duì)象發(fā)行新股,只向不特定對(duì)象公開募集股份。( ?。?BR>
117、在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi),如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)格低于發(fā)行價(jià)格,主承銷商可以根據(jù)授權(quán)要求發(fā)行人增發(fā)股票,分配給提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者,發(fā)行人獲得發(fā)行此部分新股所募集的資金。( ?。?br />118、獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。( ?。?BR>
119、發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后,應(yīng)當(dāng)一起報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并予以公告。( ?。?br />120、配股是上市公司向新老股東定價(jià)、定量發(fā)行新股。(?。?BR>
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