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2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(9)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
導(dǎo)讀:
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121、上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲制度,募集資金應(yīng)存放于中國證監(jiān)會指定的專項(xiàng)賬戶。( )

122、股票發(fā)行采用包銷方式的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。一股票發(fā)行失敗后,主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。( ?。?BR>
123、預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件,不能含有價格信息,發(fā)行人不得據(jù)以發(fā)行股票。( ?。?br />124、外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可以分期進(jìn)行。( ?。?br />125、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的5個交易日內(nèi),向社會披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況。( )

126、股份有限公司的設(shè)立一般有確定發(fā)起人、申請與報(bào)批、募股繳款、創(chuàng)立、注冊登記等5個步驟。(?。?BR>
127、根據(jù)《證券法》規(guī)定,證券公司累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司總資產(chǎn)額的40%。(?。?BR>
128、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種由中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊,同時將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站,并將招股說明書全文置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所,以備公眾查閱。( ?。?BR>
129、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊,其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場有所不同。(?。?BR>
130、以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司,發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)25%以上。(?。?BR>
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