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2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(9)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
導讀:
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141、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十二條的規(guī)定,上市公司發(fā)行證券,可以通過詢價的方式確定發(fā)行價格,也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格。( ?。?BR>
142、上市公司發(fā)行新股時,應說明盈利預測所依據(jù)的各種假設是確定的。(?。?BR>
143、價值重估是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關財務會計制度規(guī)定,對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進行認證。( ?。?BR>
144、股份有限公司的章程對公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員均有約束力,但股東大會是股份公司的最高權(quán)力機構(gòu),不受公司章程的約束。 ( ?。?BR>
145、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。( ?。?br />146、證券評級機構(gòu)應當指定專人對證券評級業(yè)務的合法合規(guī)性進行檢查,并向上市地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。( )

147、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定,對有關保薦人和保薦代表人的不良信用表現(xiàn)記錄在案并予以公布。(  )

148、證券發(fā)行后,保薦機構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當行為的,情節(jié)嚴重的,應當不予保薦。( ?。?BR>
149、網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行是發(fā)行人和主承銷商按照發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價的原則確定增發(fā)價格,網(wǎng)下對機構(gòu)投資者與網(wǎng)上對公眾投資者同時公開發(fā)行。( )

150、初步詢價期間,申購平臺記錄本次發(fā)行的每一個報價情況,由主承銷商在發(fā)行價格區(qū)間報備文件中向中國證監(jiān)會報送。( ?。?BR>
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