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2010年10月證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷全真試題

來源:233網(wǎng)校 2010年10月22日
導(dǎo)讀: 本試題根據(jù)證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷考試題型,分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題及判斷題進(jìn)行考核(含試題答案及解析),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
   21.下列不屬于以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
   A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策,符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定,符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
   B.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30%。發(fā)起人的出資總額不少于1億元人民幣
   C.擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上
   D.改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè),在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利22.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前,采?。ǎ╇p重控制的辦法。
   A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
   B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
   C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
   D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模23.證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部()原則,建立有關(guān)隔離制度。
   A.保密性
   B.防火墻
   C.條塊管理考試大論壇
   D.業(yè)務(wù)控制
   24.()的發(fā)行定價(jià)更能反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。
   A.核準(zhǔn)制
   B.計(jì)劃制
   C.審核制
   D.行政審批制
   25.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對(duì)象募集設(shè)立,采?。ǎ┰O(shè)立的原則。
   A.注冊(cè)
   B.準(zhǔn)則
   C.協(xié)議
   D.登記
   26.屬于國家限制外商直接投資的行業(yè),公司注冊(cè)資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例,不得超過注冊(cè)資本的()。
   A.5%
   B.10%
   C.15%
   D.25%
   27.有限責(zé)任公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí),折合的實(shí)收股本總額不得高于公司的()。
   A.凈資產(chǎn)額
   B.注冊(cè)資本額
   C.資產(chǎn)總額
   D.總股本
   28.公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購本公司股份的,不得超過本公司已發(fā)行股份總額的()。
   A.15%
   B.10%
   C.5%
   D.1%
   29.下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過的是()。來源:
   A.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法
   B公司章程的修改
   C.公司年度預(yù)算方案、決算方案
   D.公司年度報(bào)告
   30.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司的法定公積金。
   A.5%
   B.l0%
   C.5%~l0%
   D.15%

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