11.具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具是( ?。?
A.銀行票據(jù)
B.商業(yè)票據(jù)
C.中期票據(jù)
D.短期票據(jù)
12.依據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司的凈資本不得低于其對外負(fù)債的( )。
A.5%
B.8%
C.12%
D.15%
13.根據(jù)《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定,記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家,其中甲類成員不超過( ?。┘?。
A.20
B.30
C.40
D.50
14.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件,初次報送應(yīng)提交( ?。?。
A.原件兩份,復(fù)印件兩份
B.原件一份,復(fù)印件兩份
C.原件一份,復(fù)印件一份
D.原件一份,復(fù)印件三份
15.股份有限公司監(jiān)事會成員不得少于( ?。┤耍渲新毠ご淼谋壤坏玫陀冢ā 。?。
A.3;1/3
B.3;1/2
C.5;1/3
D.5;1/2
16.下列各項不屬于董事忠實義務(wù)的是( ?。?。
A.不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入
B.不得擅自泄露公司秘密
C.不得同公司訂立合同或進(jìn)行交易
D.不得擅自處理公司財產(chǎn)
17.在加權(quán)平均法下,每股凈利潤的計算公式為( ?。?。
A.每股凈利潤=全年凈利潤/[發(fā)行前的總股本數(shù)+本次公開發(fā)行股本數(shù)×(12-發(fā)行月份)÷12]
B.每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本數(shù)+本次公開發(fā)行股本數(shù)×發(fā)行月份÷12)
C.每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本數(shù)+本次公開發(fā)行股本數(shù))
D.以上都不對
18.招股說明書及其摘要所引用的財務(wù)報告、盈利預(yù)測報告(如果有)應(yīng)由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計或?qū)徍?,并由( )名以上具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽署。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.我國內(nèi)地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請B股業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當(dāng)報送最近( ?。┙?jīng)營證券業(yè)務(wù)的情況說明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
20.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前( )名股東和前( ?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A.10;10
B.10;15
C.15;10
D.15;15
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