二、多項(xiàng)選擇題
1.ABD
【解析】本題考查證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司
的年度報(bào)告、董事會(huì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
2.ABCD
【解析】本題考查國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)。承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條
件有：(1)在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);(2)依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活
動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好;(3)財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀
況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力;(4)具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門以
及健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)有能力且自愿履行《國(guó)
債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》第六章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
3.ABCD
【解析】本題考查證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券
交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
報(bào)送年度報(bào)告。
4.ABCD
【解析】本題考查保薦制度——監(jiān)管措施的相關(guān)規(guī)定。
5.ABD
【解析】本題考查公司章程修改的情形。
6.BD
【解析】本題考查提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A應(yīng)改為：董事人數(shù)不足法律
規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);選項(xiàng)C應(yīng)改為單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以
上股份的股東請(qǐng)求時(shí)。
7.AC
【解析】本題考查股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則一股東大會(huì)的主持。選項(xiàng)B應(yīng)改為：副董事
長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事主持。
選項(xiàng)D應(yīng)改為：監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司l0%以上
股份的股東可以自行召集和主持。
8.ABCD
【解析】我國(guó)目前實(shí)踐中，公司改組為上市公司時(shí)，對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采取
4種方式處置：以土地使用權(quán)作價(jià)入股;繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán);繳納土地租金;授權(quán)經(jīng)營(yíng)。
9.ABC
【解析】審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由固有風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和檢查風(fēng)險(xiǎn)組成。
10.AB
【解析】本題考查可以不對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的情形。
11.ABD
【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是優(yōu)先股籌資的成本比債券高，這是由于其股息不能抵沖稅前利潤(rùn)。
本題考查優(yōu)先股籌資特點(diǎn)。
12.CD
【解析】公司籌資的另一大來(lái)源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括折舊和未分配利潤(rùn)(也
即留存收益)兩部分。
13.AC
【解析】本題考查盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告預(yù)測(cè)期間的確定原則?！?/P>
14.ABCD
【解析】本題考查在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的
要求。
15.ABCD
【解析】本題考查發(fā)行人的義務(wù)。
16.BC
【解析】滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購(gòu)日(簡(jiǎn)稱“T日”)向上
海證券交易所申購(gòu)在該所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T日上午9：30～11：30;下午1：00
～3：00。
17.ABD
【解析】本題考查深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所的不同點(diǎn)。
18.AC
【解析】本題考查超額配售選擇權(quán)披露的相關(guān)知識(shí)。
19.ABCD
【解析】發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括股票
上市日期、詢價(jià)推介時(shí)間、定價(jià)公告刊登日期、申購(gòu)日期和繳款日期。
20.ABCD
【解析】本題考查上市公司信息披露事務(wù)管理制度的相關(guān)內(nèi)容。
21.BCD
【解析】本題考查募集資金運(yùn)用中的相關(guān)規(guī)定。
22.ABD
【解析】本題考查向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合的條件。
23.BCD
【解析】本題考查內(nèi)核的相關(guān)知識(shí)。
24.BD
【解析】本題考查關(guān)于配股發(fā)行方式的相關(guān)知識(shí)。
25.ABD
【解析】本題考查上市公司不得公開(kāi)發(fā)行證券的情形。
26.CD
【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征。
27.BD
【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券的期限。
28.ABC
【解析】本題考查證券交易所暫停可轉(zhuǎn)換公司債券上市的情形。
29.ABD
【解析】本題考查企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)C應(yīng)該是財(cái)務(wù)公
司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前l(fā)年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的
盈利預(yù)期。
30.ACD
【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后2個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。本題考查企業(yè)發(fā)行短期
融資券的相關(guān)知識(shí)。
31.ACD
【解析】本題考查證券交易所終止債券上市的情形。
32.ABC
【解析】本題考查H股上市公司的公司治理要求。選項(xiàng)D應(yīng)該是審核委員會(huì)成員需有至
少3名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。
33.ABCD
【解析】本題考查上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件。
34.BCD
【解析】在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)中國(guó)內(nèi)地及香港地區(qū)、百慕大或開(kāi)
曼群島法律正式注冊(cè)成立。
35.ABCD
【解析】本題考查公司收購(gòu)的形式。
36.ABCD
【解析】本題考查重組實(shí)施后的持續(xù)督導(dǎo)。
37.ACD
【解析】本題考查受讓上市公司國(guó)有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備的條件。
38.ABCD
【解析】本題考查收購(gòu)方式。
39.ABD
【解析】本題考查股東大會(huì)決議的相關(guān)事項(xiàng)。
40.ABD
【解析】本題考查外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求。
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