41.上市公司最近24個月內曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降()的情形。

　　A.10%以上

　　B.20%以上

　　C.50%以上

　　D.60%以上

　　42.轉股價格應()。

　　A.不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價

　　B.不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價

　　C.不高于前一交易日的均價

　　D.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價

　　43.通常情況下，()，贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人。

　　A.贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低

　　B.贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低

　　C.贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越高

　　D.贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低

　　44.可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于()成為發(fā)行公司

　　的股東。

　　A.轉股的當日

　　B.轉股完成后的次日

　　C.轉股完成后的2天內

　　D.轉股完成后的3天內

　　45.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日

　　常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(不包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(包括3年)

　　46.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()。

　　A間接發(fā)行B.承購包銷方式C.公開招標方式D.直接發(fā)行

　　47.下列人員中，可在資信評級機構中擔任證券評級業(yè)務高級管理人員的是()。

　　A.被金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，且禁入期未滿

　　B.最近1年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不

　　良誠信記錄

　　C.最近2年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的

　　人員

　　D.在中國境內或者香港、澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士

　　48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本

　　金和利息時，應提前()個工作日報中國人民銀行備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　49.集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產品

　　設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期

　　限還本付息的債務融資工具。

　　A.5個(含)以上、10個(含)以下

　　B.2個(含)以上、20個(含)以下

　　C.2個(含)以上、10個(含)以下

　　D.5個(含)以上、20個(含)以下

　　50.國家開發(fā)銀行和()在銀行間市場發(fā)行了首批資產支持證券。

　　A.中國銀行

　　B.中國農業(yè)銀行

　　C.中國建設銀行

　　D.中國工商銀行

　　51.H股的發(fā)行方式是()。

　　A.國際配售

　　B.公開發(fā)行加國際配售

　　C.定向發(fā)行

　　D.公開發(fā)行

　　52.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求最近l個會計年度合并報表中按權益享有的所屬

　　企業(yè)凈資產不得超過上市公司()。

　　A.合并報表凈資產的20%

　　B.合并報表凈資產的30%

　　C.合并報表總資產的20%

　　D.合并報表總資產的30%

　　53.內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，

　　在大致相同的擁有權及管理層管理下，一般要求具備至少()個月的活躍業(yè)務記錄。

　　A.6

　　B.18

　　C.20

　　D.24

　　54.H股上市公司要求審核委員會成員須有至少()名成員，并必須全部是()。

　　A.7，非執(zhí)行董事

　　B.5，執(zhí)行董事

　　C.10，執(zhí)行董事

　　D.3，非執(zhí)行董事

　　55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產凈額占上市公司最近l個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到()以上，且超過人民幣()，構成重大資產重組。

　　A.50%，5000萬元

　　B.50%，6000萬元

　　C.30%，4000萬元

　　D.30%，5000萬元

　　56.防御性收購一般是指()。

　　A.毒丸策略

　　B.白衣騎士策略

　　C.管理層防衛(wèi)策略

　　D.保持公司控制權策略

　　57.專業(yè)機構唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定在

　　()個月內不接受該專業(yè)機構報送的專業(yè)報告和意見。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　58.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的()后，通

　　過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加

　　或者減少()，應當按規(guī)定進行報告和公告。.

　　A.3%，5%

　　B.5%，3%

　　C.5%，5%

　　D.3%，3%

　　59.自前次披露之日起超過()個月的，投資者及其一致行動人應當按照信息披露的有

　　關規(guī)定編制權益變動報告書，履行報告、公告義務。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　60.其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產不低

　　于人民幣()萬元。

　　A.100

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

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