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2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》高分沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
導(dǎo)讀:
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121、上市公司收購采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi),不得賣出被收購公司的股票,為確保收購成功,可以超出要約的條件買入被收購公司的股票。( ?。?br />122、記賬式國債的乙類承銷團(tuán)資格之一是注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。(  )
123、發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬,核準(zhǔn)制賦予監(jiān)管當(dāng)局決定權(quán)。另一種是注冊制,這種制度強(qiáng)調(diào)市場對股票發(fā)行的決定權(quán)。( ?。?br />124、在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露近兩年關(guān)聯(lián)交易對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響,包括在營業(yè)收入或營業(yè)成本中所占的比例。( ?。?br />125、目前,企業(yè)短期融資券的注冊機(jī)構(gòu)是中國人民銀行。( ?。?br />126、在發(fā)審會普通程序中,中國證監(jiān)會應(yīng)將發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函和參會發(fā)審委委員名單在其網(wǎng)站上公布。( ?。?br />127、網(wǎng)上披露的招股說明書應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的招股說明書版本一致。( ?。?br />128、律師出具的法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人公開發(fā)行股票的必要文件之一。( ?。?br />129、可轉(zhuǎn)換債券的資金凍結(jié)日期為T+2日。(  )
130、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間,在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計(jì)投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。(  )
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