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2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》高分沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
導(dǎo)讀:
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二、不定項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有一項符合題目要求)
61、 在中國證監(jiān)會對承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查中,包括檢查作為主承銷商是否對發(fā)行人信息披露文件的( ?。┻M行了核查。
A.真實性
B.準(zhǔn)確性
C.合理性
D.完整性

62、 股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定責(zé)任有( ?。?。
A.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.公司不能成立時,對認股人已繳納的股款,負返還本息的連帶責(zé)任
C.公司不能成立時,對設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費用負連帶責(zé)任
D.在公司設(shè)立過程中,因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的,應(yīng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任

63、 驗證筆錄結(jié)構(gòu)中的確認人包括( ?。?。
A.證監(jiān)會
B.主承銷商
C.發(fā)行人的董事
D.其他與發(fā)行、上市有關(guān)的中介機構(gòu)

64、 關(guān)于發(fā)行公告,下列說法正確的有( ?。?。
A.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知
B.在股票發(fā)行獲得核準(zhǔn)后,承銷商應(yīng)當(dāng)在公開發(fā)行前2~5個工作日內(nèi)將發(fā)行公告并登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上
C.發(fā)行公告應(yīng)當(dāng)于承銷期內(nèi)將該發(fā)行公告在各發(fā)售網(wǎng)點全文張貼
D.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分

65、 公司發(fā)生下列哪些情形時,應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)辦理變更登記手續(xù)( ?。?br />A.經(jīng)營范圍發(fā)生變化
B.總經(jīng)理發(fā)生變動
C.住所從甲地移往乙地
D.增加注冊資本或注銷部分股份

66、 股份有限公司出現(xiàn)下列情況之一,應(yīng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會( ?。?br />A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時
B.公司未彌補的虧損達到股本總額的1/3時
C.持有公司股份10%以上的股東書面請求時
D.監(jiān)事會提議召開時

67、 境內(nèi)再上市的外資股,應(yīng)提交的文件有( ?。?。
A.地方政府或中央企業(yè)主管部門關(guān)于公司增資發(fā)行B股申請出具的文件
B.本次增資B股東授權(quán)文件及附件
C.資金運用的可行性說明材料
D.國際承銷協(xié)議

68、 贖回公告應(yīng)載明(  )等內(nèi)容。
A.贖回日期
B.贖回價格
C.贖回的程序
D.付款的方法

69、 中國證監(jiān)會業(yè)務(wù)檢查方面的內(nèi)容有( ?。?。
A.作為主承銷商,對發(fā)行人信息的披露是否真實、準(zhǔn)確和完整
B.在首次發(fā)行、配股、增發(fā)和國有股轉(zhuǎn)讓中承擔(dān)的承銷風(fēng)險大小
C.擔(dān)任主承銷商時,是否對公司的內(nèi)幕信息進行泄露
D.是否按規(guī)定接受包銷或承銷金額

70、 股東大會決議分為( ?。?br />A.普通決議
B.特別決議
C.定期決議
D.臨時決議

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