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2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》高分沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
導讀:
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131、 招股說明書的有效期限為一年,自招股說明書簽訂完畢之日計算。 ( ?。?br />
132、 按照國際金融市場的通常做法,采取配售方式,承銷商可以將所承銷的股份以協(xié)議收購方式向特定的投資者配售。( ?。?br />
133、中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月,發(fā)行申請未被核準的企業(yè),接到中國證監(jiān)會書面決定之日起30日內(nèi),可提出復議申請。( ?。?br />134、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其注冊資本不得低于人民幣5000萬元;經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),同時經(jīng)營上述證券業(yè)務(wù)之一的,其注冊資本不得低于人民幣1億元。( ?。?br />135、 上市公司發(fā)行新股時,招股說明書應(yīng)說明盈利預測所依據(jù)的各種假設(shè)是正確的。( ?。?br />
136、已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時,公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于2億人民幣。(  )
137、 在不影響信息披露的完整性和不引致閱讀不便的情況下,發(fā)行人可采用相互引證的方法,對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理,以避免重復和保持文字簡潔。( ?。?br />
138、 發(fā)行人募集資金投資項目分析可以不在投資價值研究報告中反映。(  )

139、 按照國際金融市場的通常做法,采取私募方式不需要使用嚴格的招股說明書。(  )

140、首次公開發(fā)行股票輔導工作應(yīng)具有連續(xù)性,如輔導人員發(fā)生變更,應(yīng)辦妥交接手續(xù),并應(yīng)于變更之后5個工作日內(nèi)向派出機構(gòu)書面?zhèn)浒?,說明變更原因。( ?。?br />
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