31、 深交所規(guī)定申購(gòu)單位為（　?。┕苫颍ā　。┕傻谋稊?shù)。
A．100，100
B．100，500
C．500，500
D．500，1000

32、 目前交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣（　?。┰?
A．5000萬(wàn)
B．1億
C．3億
D．5億

33、 金融債券發(fā)行結(jié)束后（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向（　?。?shū)面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。
A．4；中國(guó)人民銀行
B．10；中國(guó)人民銀行
C．4；財(cái)政部
D．10；財(cái)政部

34、 若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)（　?。┑那闆r，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A．100人
B．200人
C．300人
D．500人

35、 內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過(guò)公眾持有的股本證券的（　?。?。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%

36、 認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間（　?。?
A．超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
B．不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月．
C．不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
D．超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年

37、 在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份（　?。┮陨系墓蓶|單位或者在上市公司前（　　）名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。
A．10%，5
B．10%，10
C．5%，10
D．5%，5

38、 公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定 發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)，自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從（　　）選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
A．高價(jià)或高利率
B．低價(jià)或低利率
C．高價(jià)或低利率
D．低價(jià)或高利率

39、自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。
A．3
B．5
C．7
D．10

40、 關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離(　　)的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。
A．市場(chǎng)獨(dú)立第三方
B．原先收取
C．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D．由母公司核準(zhǔn)

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》試題集專(zhuān)題