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2014年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》全真模擬試題(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014年2月20日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
91、記賬式國(guó)債的發(fā)行場(chǎng)所有( ?。?br>A.上交所債券市場(chǎng)
B.深交所債券市場(chǎng)
C.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)
D.同業(yè)拆借市場(chǎng)


92、如果有內(nèi)部職工股,則發(fā)行人應(yīng)披露的情況包括(  )。
A.內(nèi)部職工股發(fā)行的審批情況
B.內(nèi)部職工股發(fā)行的違法違規(guī)情況
C.對(duì)尚存在內(nèi)部職工股潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體
D.本次發(fā)行前的內(nèi)部職工股托管情況


93、首次公募股票時(shí),招股說(shuō)明書(shū)在"概覽"中應(yīng)簡(jiǎn)介(  )。
A.承銷(xiāo)費(fèi)用
B.發(fā)行人的股東
C.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
D.募股資金主要用途


94、上市公司應(yīng)當(dāng)賦予獨(dú)立董事的特別職權(quán)是(  )。
A.重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后,提交董事會(huì)討論
B.向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.提名其他的獨(dú)立董事
D.向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)


95、公司清算期間,清算組可依法行使的職權(quán)包括( ?。?。
A.清算公司財(cái)產(chǎn)分別編制現(xiàn)金流量表和財(cái)產(chǎn)清單
B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人
C.處理清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)
D.代表公司參與刑事訴訟活動(dòng)


96、保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書(shū)的備查文件,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露,并置備于(  ),以備公眾查閱。
A.發(fā)行人住所
B.?dāng)M上市證券交易所.
C.保薦人住所
D.主承銷(xiāo)商和其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的住所


97、我國(guó)《公司法》規(guī)定了公司合并的形式有( ?。?。
A.吸收合并
B.協(xié)議收購(gòu)
C.新設(shè)合并
D.資產(chǎn)重組


98、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)人變更收購(gòu)要約的表述,正確的有( ?。?。
A.須經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后予以公告
B.須事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出口頭通知或書(shū)面報(bào)告
C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出書(shū)面報(bào)告的同時(shí),需抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)
D.須抄送證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),通知被收購(gòu)公司


99、發(fā)行人報(bào)送IP0申請(qǐng)文件后更換保薦人的,需履行以下程序( ?。?。
A.重新制作發(fā)行人的申請(qǐng)文件,并對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行質(zhì)量控制
B.重新辦理發(fā)行人申請(qǐng)文件的手續(xù)
C.對(duì)需由保薦人出具意見(jiàn)的文件,應(yīng)重新核查并出具新的意見(jiàn)
D.發(fā)審會(huì)后更換保薦人的,原則上應(yīng)重新上發(fā)審會(huì)


100、公司債券的種類(lèi)有( ?。?。
A.記名公司債券和不記名公司債券
B.可轉(zhuǎn)換公司債券和非轉(zhuǎn)換公司債券
C.保值公司債券和非保值公司債券
D.無(wú)擔(dān)保公司債券和有擔(dān)保公司債券


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