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2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
導(dǎo)讀:
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141、 發(fā)行人經(jīng)營方面存在的風(fēng)險(xiǎn)包括:經(jīng)營模式發(fā)生變化,經(jīng)營業(yè)績不穩(wěn)定,過度依賴某一重要原材料、產(chǎn)品或服務(wù)等。( ?。?


142、 中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月,發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的企業(yè),接到中國證監(jiān)會書面決定之日起30日內(nèi),可提出復(fù)議申請。(  )


143、 發(fā)行人可以將招股說明書刊登于其公司網(wǎng)站,披露內(nèi)容可以有差異,且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時(shí)間。( ?。?br />

144、 1996年4月中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》,規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會,企業(yè)暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行,可以回購。(  )


145、 商業(yè)銀行長期次級債務(wù)原則上應(yīng)面向銀行機(jī)構(gòu)發(fā)行。(  )


146、 在混合式招標(biāo)中,背離全場加權(quán)平均投標(biāo)利率或價(jià)格一定數(shù)量的標(biāo)位被視為無效投標(biāo),全部落標(biāo),但參與全場加權(quán)平均中標(biāo)利率或價(jià)格的計(jì)算。(  )


147、 股份有限公司在公開發(fā)行股票后,若擬申請其股票在證券交易所上市交易,其公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的35%以上。( ?。?


148、 對中小企業(yè)板塊上市的保薦中,保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定,保薦機(jī)構(gòu)每個月至少對發(fā)行人現(xiàn)場調(diào)查一次。( ?。?


149、 資產(chǎn)評估基本原則是進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評估。(  )


150、 事先預(yù)防策略中最佳的預(yù)防策略就是通過加強(qiáng)和改善經(jīng)營管理,提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益,提高公司的競爭力。( ?。?br>
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