11、 上市公司（　?。Q定聘請(qǐng)主承銷商事宜。
A．總經(jīng)理
B．董事長(zhǎng)
C．董事會(huì)
D．經(jīng)營(yíng)層


12、 上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交（　?。徍恕?
A．發(fā)行審核委員會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．并購(gòu)重組委員會(huì)
D．證券交易所


13、 證券公司債券申請(qǐng)上市，要求實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于（　?。┤f(wàn)元。
A．500
B．5000
C．100
D．1000


14、（　　）標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。
A．《格拉斯·斯蒂格爾法》
B．《證券法》
C．《國(guó)民銀行法》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》


15、 發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金。損害賠償金還包括（　?。?。
A．實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
B．轉(zhuǎn)換的費(fèi)用
C．手續(xù)費(fèi)
D．交易的費(fèi)用


16、 網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)方式是指（　?。├米C券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的賣方，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。
A．發(fā)行人
B．承銷商
C．主承銷商
D．證券交易所


17、 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行（　?。?
A．累積投票制
B．實(shí)名選舉制
C．匿名投票制
D．重要股東表決制


18、 上市公司向獨(dú)立董事提供的資料，上市公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存（　?。┠?。
A．2
B．3
C．5
D．10


19、 （　?。┣闆r下，可轉(zhuǎn)換債券持有人可以享受一次債券回售的權(quán)利。
A．上市公司股票價(jià)格下跌
B．上市公司股票價(jià)格上升
C．上市公司改變公告的募集資金用途
D．上市公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)困境


20、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（　　）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A．12
B．24
C．36
D．48