41、 可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前（　?。﹤€(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（　?。?。
A．1070％
B．1080％
C．2070％
D．2080％


42、 當(dāng)證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量時(shí)，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（　　）家。
A．2
B．3
C．4
D．5


43、 發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的（　?。?yàn)資并出具證明。
A．證券公司
B．中國人民銀行
C．保薦機(jī)構(gòu)
D．驗(yàn)資機(jī)構(gòu)


44、 短期融資券的發(fā)行注冊中，注冊會議由（　?。┟晕瘑T會委員參加。
A．3
B．4
C．5
D．7


45、 債券發(fā)行人有下列（　?。┬袨榈?，將會受到中國人民銀行的處罰。
A．未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券
B．超規(guī)模發(fā)行金融債券
C．以不正當(dāng)手段操縱市場價(jià)格、誤導(dǎo)投資者
D．以上都是


46、 憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批，不涉及到（　　）部門。
A．財(cái)政部
B．中國人民銀行
C．保監(jiān)會
D．銀監(jiān)會


47、 證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于人民幣（　?。┰?。
A．1億
B．2億
C．2000萬
D．5000萬


48、 下列有關(guān)證券公司公開發(fā)行債券募集說明書的表述中，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．募集說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后6個(gè)月內(nèi)有效
B．發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前2～5個(gè)工作日內(nèi)，將募集說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊
C．發(fā)行人可將募集說明書全文及摘要刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露
D．發(fā)行人可在特別情況下，申請適當(dāng)延長募集說明書的有效期限，但最多不超過3個(gè)月


49、 上市公司的董事會秘書是公司高級管理人員，對（　　）負(fù)責(zé)。
A．股東大會
B．董事會
C．全體股東
D．監(jiān)事會


50、 發(fā)審會后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、律師應(yīng)在（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送會后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見。
A．3
B．5
C．10
D．15