一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過( ?。?,保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
2、自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在( ?。﹤€(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。
A.3
B.6
C.9
D.12
3、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中,凈資本與負(fù)債的比例不得低于( )。
A.8%
B.20%
C.40%
D.100%
4、承銷商的( ?。┮环矫嬷苯雨P(guān)系到其承銷風(fēng)險(xiǎn)和承銷利益,另一方面也直接關(guān)系到承銷商對(duì)招股說明書的保證責(zé)任。
A.協(xié)議書
B.承銷保證書
C.和發(fā)行人的合同
D.盡職調(diào)查
5、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí),下列說法正確的是( ?。?。
A.應(yīng)重新申購
B.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C.主承銷商可以采用比例配售的方法確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D.主承銷商可以采用抽簽的方法確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
6、( )是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)之后、期限在15年以上的債券。
A.商業(yè)銀行次級(jí)債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票
7、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
8、假定M公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10000萬元,其中長(zhǎng)期借款2000萬元,長(zhǎng)期債券3500萬元,優(yōu)先股1000萬元,普通股3000萬元,留存收益500萬元,各種長(zhǎng)期資本成本率分別為4%、6%、10%、14%和13%,則公司的加權(quán)平均資本成本為( ?。?
A.9.85%
B.9.35%
C.8.75%
D.8.65%
9、我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于( ?。┠辍?BR>A.1983
B.1985
C.1990
D.1992
10、收購者事先與目標(biāo)公司經(jīng)營者商議,征得同意后,目標(biāo)公司主動(dòng)向收購者提供必要的資料等,并且目標(biāo)公司經(jīng)營者還勸其股東接受公開收購要約,出售股票,從而完成收購行動(dòng)的收購方式是( ?。?。
A.要約收購
B.橫向收購
C.善意收購
D.?dāng)骋馐召?BR>